7月6日，围绕“治罪与治理并重 以涉案企业合规改革助推高质量发展”主题，最高人民法院举办第31期案例大讲坛。最高人民法院党组书记、院长张军出席并讲话。湖北省襄阳市谷城县人民法院审管办主任李斌作《开展涉企合规改革 做实能动司法实践》交流发言。

案件基本情况：被告人肖某授意员工陈某伪造相关文件资料，先后参加2014、2015年湖北省交通运输厅组织的专家评审，共计获得交通物流发展竞争性分配资金800万元。案发后，肖某、陈某主动投案，企业主动退缴。2022年6月7日，两个月合规考察结束后，经评议验收合格。谷城法院最终判决对两名被告人免予刑事处罚。

以政治自觉带动合规改革探索，帮助企业重获新生

把企业的生存放在自己的心上，早在2020年，湖北高院就推出涉企案件经济影响评估制度，要求从立案、保全、审理、执行、司法公开和审限管理等各环节对涉案企业生产经营可能受到的影响进行分析评估，尽量把司法办案可能造成的负面影响降至最低。在对案件认真细致地进行涉企经济影响评估并对肖某进行社会背景调查后，我们对肖某继续取保候审，让其回企业主持工作，能够继续与新疆一家上市公司商谈合作。2022年3至5月，我们联合检察院、第三方合规监管机构对企业进行了为期两个月的全方位合规监管考察。这个过程中我们亲眼见证了企业从萧条荒芜到有序忙碌，从管理混乱到管理规范，从生产线停工到恢复再到订单连续不断，厂区处处都有员工忙碌的身影和笑语欢容。

以合规改革服务保障市场主体，促使企业守法经营

考察期内，在法检两长带领下，我们先后7次深入企业走访，实地调查核实其经营状况，还向省内有关专家学者咨询请教，详细了解刑事企业合规审查，不断深化对企业合规改革这个新命题的认识。通过合规整改，涉案企业设立合规风控办公室、选聘专业法律顾问、每月召开学法用法会议，重大项目立项时主动咨询第三方合规机构，并与多家知名企业建立合作关系，扩大了生产规模，为当地解决几百人的就业需求，年税收从100万元增长到300余万元。企业负责人肖某于6月12日在湖北省法治民企建设现场交流会上作为民营企业代表交流发言，同与会民营企业家们分享了依法合规经营的优势与受益心得。

从创新探索到建章立制，为类案办理提供指引

通过与检察院首创会签《关于涉案企业合规案件审理相关工作的意见》，我们成功就企业合规案件办理中的相关问题形成共识，为案件办理提供制度遵循。合规考察过程中，始终秉持以事实为依据、以法律为准绳的办案原则，案件被两次退回补充侦查。涉案企业全面整改形成了完整的图文台账资料，我们全流程监督、切实审查核实，对企业合规改革工作有了更新颖、更直观的了解。

作为湖北省首例在审判阶段开展刑事涉案企业合规改革案件，从初步审查考察条件、启动第三方监督评估机制再到综合评估判决免处。在办案过程中，我们对开展合规改革可行性进行充分探索，并对案件办结后合规改革的有效性持续跟踪回访，为其他类似案件的处理提供了新的思路和方法。